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信达澳银当先增长股票型证券投资基金招募说明

来源:原创 编辑: 时间:2019-03-07 09:43

42.赎回:指凯时国际娱乐注册登录基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基

开基金份额持有人大会。

金投资运作的合法合规性、投资独立性和格调显著性等方面停止评价,报送中国

1、 基金打点人的打点费

陈有

纸、公司网站

所打点的基金份额余额及其变动状况的账户

2. 到会的基金份额持有人身份证实及持有基金份额的凭证、代办代理人身

(1)控制环境形成公司内部控制的根底,控制环境包含运营理念和内控文化、

监事会监事。孙志新先生具备优良的诚信记录及职业操守,未发现有被监管机构予

合乎法律法规及行业规范的、经谨慎选择的、本基金适用的银行间债券市场交易

43

华福证券有限

3、基金资金账户的开立和打点

本基金信息披露义务人包含基金打点人、基金托管人、招集基金份额持有人大

内容不得与基金合同的规定有任何辩论。基金托管协议的变换报中国证监会核准

本基金赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他须要的

重要提 示

信达澳银基金打点有限公司 信达澳银当先增长股票型证券投资基金招募说明书(更新)

号富凯大厦

(3)发行未上市债券接纳估值技术确定公道价值,在估值技术难以牢靠计量公

清算完结,清算成果报中国证监会立案并予以公告的日期

(四)活动性风险

本基金份额持有人名册由基金打点人提供质料,由基金托管人按规定建设并

址”

王霈霈

北京市西城

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十五、 基金的费用与税收 ..................................................................................................................... 66

(八)托管协议的批改与终止

(一)基金托管人状况

事项行使表决权;

错责任方已经积极协调,而且有辅佐义务的当事人有足够的工夫停止更正而未更

分联结国内成本市场的运行特征,以自下而上的精选证券计谋为核心,适度运用资

2.不对办理准则

人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及

份证实、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代办代理手续完备,到

11. 停止基金会计核算并体例基金财务会计呈文;

十五、 基金的费用与税收

主持人应当在会议初步后颁布颁发在出席会议的基金份额持有人和代办代理人中推

募说明书是基金向社会公开出售时对基金状况停止说明的法律文件,自基金合同

公司本色、盈利增长和估值三个方面对公司停止严格的综合评估,以深度发掘能够

31 日)

(2)本基金打点人打点的全副基金持有一家公司发行的证券,不凌驾该证券

失;

电 话:021-51150298

31 日)

103

济运行的周期性变革,基金所投资于证券的收益程度也会随之变革,从而孕育发生风

注书籍钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

建设紧密的会计系统控制。

深圳市深南

清算费用是指基金财产清算组在停止基金清算过程中发生的所有合理费用,

桥路 48 号

证监会指定信息披露报

期或不按期提供丰硕的理财资讯效劳,组织理财讲堂,由基金经理或钻研员担当

(6)玩忽职守、滥用职权;

2. 设立专门的基金托管部,具有合乎要求的营业场所,装备足够的、合格的

易的,按最近交易日的收盘价估值;

序号 名称 注册地址

销售机构可以依照规定的规范收取转托管费。

他投资种类的投资业务,波及相关账户的开立、使用的,若无相关规

任职日期 离职日期

22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册质料;

管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济不雅察看》2012 年度“最佳基金托管银

66

合基金托管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会;

400-888-1551

回,直到全副赎回为止;选择打消赎回的,当日未获赎回的局部申请将被取消。

司的开展动态,运用 QGV 和 ICT 剖析体系一直动态评估公司的恒久投资

基金托管部门负责人发生变动;

法律行为;

本基金由基金打点人根据《基金法》、《运作法子》、《销售法子》、《信息

剖析、实地调研、草根钻研和团队探讨,力求对公司的投资价值停止片面和严格的

料未经审计。

信达澳银基金打点有限公司关于旗下

德住房储备银行等多家子公司,为客户提供一体化片面金融效劳才华进一步增

商处置惩罚惩罚。

38

3

8 002375 亚厦股份 3,661,879 112,785,873.20 2.72

至少提早 30 日向中国证监会立案。

高级打点人员:

7.基金募集期耽误;

依据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的势力包含但不限于:

有提案停止批改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公

一、 绪言

基金打点人已经开明网上交易效劳。在将来市场和技术条件成熟时,基金管

业大厦 C 座

20%,本基金打点人打点的、由本基金托管人托管的全副基金持有同一原始权益

27

5、债券托管专户的开设和打点

布相关提示性公告;

资基金。成立银行专业高效的托管效劳才华和业务程度,博得了业内的高度认

12. 体例中期和年度基金呈文;

m.cn

②建设账务组织和账务办理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程

光大证券股份

区金融大街

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y.com

时查对并以书面模式给基金打点人发出回函,说明违规起因及纠正期限,

维护备选库。

法的提示性公告

(一)估值日

(2) 呈现以下情形之一的,可由基金打点人和基金托管人协商后批改基金

下,依据基金运作的实际状况决定暂停申购本基金,详细状况须报中国证监会备

能否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单停止交易。基金打点人可以每半

93

-887

主席:于建伟,总经理

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(10)违背证券交易场所业务规则,操作对敲、倒仓等技能花样利用市场价格,扰

号恒鑫大厦

10. 依照基金合同的约定,依据基金打点人的投资指令,及时解决清算、交割

4、内部控制的根本要素

5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金

表监视计票的,不影响大会会议决议的效力。

与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结局部孕育发生的权益(包含现金分红和

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国成立银行青岛分行、中国

纸、公司网站 2013 年 6 月 26 日

的打点和运用由基金打点人负责。

民主、通明的决策步伐和打点议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健

本基金运用“信达澳银资产相对价值评估模型(ARV, Asset Relative Valuation) ”

年 3 月 8 日至

基金托管人有其他严峻利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

值。

定,而且持有基金份额的凭证与基金打点人持有的登记质料相符。

金 2013 年第 2 季度呈文

定本基金的战略资产配置。

份额出售网点查阅或者复制前述信息质料。

79

10) 招集人必要通知的其他事项。

留心事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经探讨后停止表

基金打点人可依据有关法律法规的要求,选择其它合乎要求的机构代办代理销售

童彩平

99509

际大厦

金合同关于证券选择规范的约定停止监视,对存在疑义的事项停止核查。

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银行间债券市场停止监视。基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管人提供

出基金申购费率)=10,200.00×(1-0.1%)/(1+1.5%-0.8%)=10,118.97 元

额持有人大会审议。假如招集人决定不将基金份额持有人提案提交大

十三、 基金资产估值

致基金合同内容必需作出相应变动的。

机构

6、 本条第(一)款第3至第9项费用由基金打点人和基金托管人依据有关法规

基金财产按下列顺序清偿:

10%以上的基金份额持有人有权自行招集基金份额持有人大会,但应当

4) 聘请律师事务所出具法律意见书;

路 68 号 8 楼

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层

延。

4) 变换基金投资目的、投资范围或投资计谋;

人》评为“中国最佳托管银行”,在 2007 年及 2008 年间断被《财资》杂志评为

法。

(二)估值方法

1.基金打点人的打点费;

上海市长

2011 年(2011

23.直销机构:指信达澳银基金打点有限公司

剔除的交易对手所停止但尚未结算的交易,仍应依照协议停止结算。如基金打点

关系,而且不超过法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职

(2) 谬误偏向到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人应当传递基金托管人

公道价值(元)

本基金将债券投资打点作为控制基金整体投资风险和进步非股票资产收益率

8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

中信银行股份

30

资产配置的适度调整。

的最低价格停止限定,违背了《中华人民共和国反把持法》第十四条的规定。为此,

告体例日前一年内遭到公开谴责、惩罚的情形及相关投资决策步伐说明。

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表白其对本基金的价值和

2013 年 6 月 30

(6)买卖与其基金打点人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金打点人、

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根底上造成的债券估值,基金打点人可依据详细状况与基金托管人商定后,按最

? 关联性。大会招集人对于基金份额持有人提案波及事项与基金有间接

址”

邮政编码:518040

给基金托管人,并及时将本来送达基金托管人处。在基金运作中签订的严峻合同

姓名

表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采纳的详细

并联结公司实际状况,制定《信达澳银基金打点有限公司内部控制大纲》。

5.持有期间孕育发生的公道价值变动。

及效劳工作,具有丰硕的客户效劳和业务打点经历。

登载在基金打点人网站上。

2.由于不成抗力起因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据谬误,或

有限公司

张宗锐

依据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务包含但不限于:

(4)依据不对办理的方法,必要批改基金注册登记机构交易数据的,由基金注

029-9677

田国

转换等起因导致的账户余额少于 100 份的状况,不受此限,但再次赎回时必需一

存续期间:连续运营

山路 613 号

口大街 1

在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算效劳环节中,对基金打点人发送

2、代销机构

北京市西

资审议委员会批准投资凌驾基金净值的 5%;

理局额度批准的中国境外基金打点机构、保险公司、证券公司以及其他资产打点

址”

4. 间接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表别人出具书面意见

(2) 依据权证对应公司根本面钻研成就确定权证的合理估值,发现市场对股

北京市西城

有。实物证券、银行存款按期存单等有价凭证的购置和转让,由基金打点人和基

本基金本呈文期末未持有权证。

此构成的丧失完全由基金打点人承当。

8 其他 - -9 合计 161,999,436.60 3.91

2.基金投资所得红利、股息、债券利息;

有限公司

红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额停止再投资;若投资

收益;

3. 基金打点人依照国家有关规定代表基金独立行使股东势力,护卫基金投资

上海天天基金

九、 基金的投资

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环西路 99

(3) 信达澳银信誉债债券型证券投资基金

基金打点人已开明局部代销网点为投资者提供按期定额投资的效劳,同时投

(一)基金费用的品种

财产清算组可以聘用须要的工作人员。

并报中国证监会立案;谬误偏向到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人应当公

人招集,开会工夫、地点、方式和权益登记日由基金打点人选择确定。

对方,独特查明起因,双方协商处置惩罚惩罚。

兰荣

产。

om

持“以客户为中心”的运营理念,一直增强风险打点和内部控制,严格履行托管

布计票成果。

1.不对类型

m.com

本基金基金资产总值包含基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金

(九)临时呈文与公告

际大厦 12 楼

人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

金活动性要求,基金生存的现金以及投资于到期日在 1 年以内的政府债券、中央银行票据等短

十二、 基金财产 ..................................................................................................................................... 58

106

(四) 投资计谋

1、信达澳银公司客服电话:400-8888-118/0755-83160160/83077039 (传真)

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种一直增多,已造成包含证券投资基金、社保基金、保险资金、根本养老个人账

1、基金申购份额的计算:

95526 谢小华

二○一三年十月十五日

(3)侵害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(27)严格制定财务出入审批制度和费用报销运作打点法子,盲目恪守国家财

信达澳银基金打点有限公司关于调整

(7) 基金经理在认为须要时,可就经投资团队探讨通过的集中投资种类提请投

5) 变换基金份额持有人大会步伐;

二) 基金打点人的义务

0755-837

2.基金打点人应每个工作日对基金资产估值。基金打点人每个开放日对基金资

基金所领有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资

取行政监管门径的状况。

革中支付对价等基金打点人之外的因素致使基金投资分歧乎上述规定比例或基金

10.基金打点人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动凌驾

退还给投资人。在暂停申购的状况撤销时,基金打点人应及时恢复申购业务的办

操纵步伐与控制门径而造成的系统。公司建设科学合理、控制紧密、运行高效的

依照《基金法》,基金打点人必需履行以下职责:

体上予以公告,并报中国证监会立案。

中国成立银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险

(九) 基金的投资组合呈文

址”

5. 建设健全内部风险控制、监察与稽核、财务打点及人事打点等制度,担保

(7)建设科学紧密的风险评估体系,对公司表里部风险停止识别、评估和分

2013 年 3 月 29 日

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杭州数米基金

基金必然盈利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不预示其将来表示。投资有

为满足广阔投资者的理财需求,本公司已经通过销售机构创办了本基金和本

国成立银行总行人事教育部副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,广东省

(七)基金托管人业务资格批件和营业执照

依据《基金法》及其他有关法律法规,基金打点人的势力包含但不限于:

公司财务制度、会计工作操纵流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点

中国成立银行设有风险与内控打点委员会,负责全行风险打点与内部控制工

金打点人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息

会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基

黄冰

9. 采纳适当合理的门径使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

8 日至 2013 年

及插手基金定投申购费率优惠流动的

担保公开披露的信息真实、精确、完好、及时。

纸、公司网站

成立银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,恒久处置惩罚零售业务和个人

的现金支付呈现艰难,或被迫在不适当的价格大量抛售证券,使基金资产净值受

金合同的有关约定。因证券市场颠簸、上市公司合并、基金规模变动、股权分置

孙恺

15. 按照基金打点人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回

吴万

(4) 在合乎法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账

等。

本基金募集期共募集 8,334,367,918.42 份基金份额,有效认购户数为 187,642

本基金财产不得用于下列投资或者流动:

(2) 基金资金账户的开立和使用,限于满足成长本基金业务的必要。基金托

厦 12 楼

融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、权

8. 法律法规和基金合同规定的其他势力。

5 月起任首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事,2007 年 8 月起兼任信达澳

购款及其他资产的价值总和

400-888-8811

2013 年 8 月 28 日

1、 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产停止

职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有势力义务;

中国成立银行总行工作,历任科长、副处长、处长、副主任。1996 年 1 月至 1997

错,因不成抗力起因呈现不对的当事人分歧错误其他当事人承当补偿责任,但因该差

6

(1)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必需遵照停止变换的情形;

3、其他资产形成

的比例(%)

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配、相关信息披露、基金宣传推介资猜中刊登基金业绩表示数据等停止监视和核

公司内部控制是指公司为防备和化解风险,担保运营运作合乎公司的开展规

唐静

发生上述情形时,基金打点人应在当日报中国证监会立案,已蒙受的赎回申

招商证券股份

2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月参与信达澳银基

规定;

长股票

10

谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

6. 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

有限公司

K 房地财富 46,199,949.60 1.12

104

转入金额=转出金额×(1-转出基金赎回费率) / (1+转入基金申购费率-转

668

n

全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日,中国成立银行已托管 311 只证券投

2.基金托管人的托管费;

基金业绩孕育发生负面影响,从而侵害现有基金份额持有人利益的情形。

理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构立案。报备应当接纳电子文本和书面

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(1) 在类属配置层面,本基金对宏不雅观经济、市场利率、债券供求等各种影响

清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

4、收益率曲线风险

张祥

(3) 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产

52

北京银行股份

易广场 8 楼

总监。2012 年 6 月 19 日起担当广发资产打点(香港)有限公司董事总经理。刘颂

中路 69 号东

北京市海淀

(2007 年 3 月

证监会指定信息披露报

于本公司设定的上述最低按期定额申购金额,投资人在销售机构解决上述基金定

金资产净值的 40%;

(2) 议事步伐

om.cn

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旗下基金对账单效劳规则的公告

董事:

18

同“注册地

同“注册地

基金插手兴业证券和诺亚正行基金申

按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,按最近

30.基金合同生效日:指基金募集到达法律规定及基金合同规定的条件,基金

没有被监管部门备案查询拜访,也没有在呈文体例日前一年内遭到公开谴责、惩罚的情

认为有须要召开的,应当自行招集并确定开会工夫、地点、方式和权益

3、因酬报因素而孕育发生的风险,如原形交易、欺诈等行为孕育发生的风险;

(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券不得凌驾基金资产净

资产撑持证券 - -3 金融衍生品投资 - -4 买入返售金融资产 30,000,165.00 0.72

证监会指定信息披露报

5

纸、公司网站

(1)承销证券;

有限公司

六、 基金的募集 ..................................................................................................................................... 34

9) 出席会议者必需筹备的文件和必需履行的手续;

二十一、 基金托管协议的内容摘要

(2)片面性准则。内部控制制度涵盖公司运营打点的各个环节,不得留有制度

得利的势力;假如取得不当得利的当事人已经将此局部不当得利返还给受损方,

承当保管责任。

基金打点人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。

净值比例

事先约定的交易对手或交易方式停止交易时,基金托管人应及时揭示基金打点

定确定公道价值;

号楼

7

②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。

250,010,977,486 股(包含 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。

街 188 号

售或评估基金资产的;

北京市东城

(3) 本基金投资团队对“备选股票库”中的公司,运用“公司价值剖析体系

(10)法律法规及中国证监会规定的其他限制。

人的各项职责,实在维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托

价内部控制的有效性,并依据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建设了打点制度、控制制

2.因不成抗力或其它情形致使基金打点人、基金托管人无奈精确评估基金资产

31

划”和相关公告。

金经理

红利再投资)一并冻结,被冻结局部份额依然参预基金收益分配与支付。详细执行

958 号华

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金托管人事前无奈阻止该关联交易的发生,只能停止事后结算,基金托管人不承

64

关信息披露义务。

赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额馈赠给福利性质的基金会或社

间完毕后不得取消。

厦 15 层

同“注册地

时更正已孕育发生的不对,给当事人构成丧失的,由不对责任方承当补偿责任;若差

注:1、本基金合同于 2007 年 3 月 8 日生效,2007 年 5 月 10 日初步解决申购、赎回业务。

交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门

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通过投资具有连续盈利增长才华和恒久投资价值的优异企业为投资者实现基

4、 当日的申购与赎回申请可以在当日开放工夫完毕前取消,在当日的开放时

32.基金募集期限:指自基金份额出售之日起至出售完毕之日止的期间,最长

准差④

32

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(7)按法律法规规定的其他准则办理不对。

正,则其应当承当相应补偿责任。不对责任方应对更正的状况向有关当事人停止

2、主要人员状况

值的 10%,本基金持有的全副资产撑持证券其市值不得凌驾基金资产净值的 20%,

沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

张裕

om

3、投资者 T 日赎回基金胜利后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣除权

A 股市场中代表性强、活动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体开展趋势。

(17)对信息数据实行严格的打点,担保信息数据的安详、真实和完好,并能

基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两局部构

12

于会议召开日前 30 天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至

(1) 因业务开展必要而开立的其他账户,可以依据法律法规和基金合同的规

人大会的主持人应当在会议初步后颁布颁发在出席会议的基金份额持有人和代

创立日期:2006 年 6 月 5 日

肖亦玲

元,基金申购费率为 0。转换份额计算如下:

其他委托资产,实行独立运作,别离核算。

3、基金打点人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整费率和收费方

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1

基金托管人授权代表(假如基金托管酬报招集人,则为基金打点人授权代表)的监视

9

3. 自基金合同生效之日起,以诚实信誉、勤勉尽责的准则打点和运用基金财

证监会指定信息披露报

信达澳银基金打点有限公司关于旗下

册登记人承认的其他行为而孕育发生的非交易过户。无论在上述何种状况下,蒙受划转

1 期)

住 所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层

6 600312 平高电气 12,682,952 116,936,817.44 2.82

10. 按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

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63 号中山国

14. 按规定制作相关账册并与基金打点人查对;

有限公司

8. 对基金打点人、基金托管人、基金份额出售机构侵害其合法权益的行为依

手续费。

基金打点人在综合思考市场成交价、市场报价、活动性、收益率曲线等多种因素

期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的 5%。

备份制度,建设客户质料的保密保管制度。

日起 5 日内报中国证监会核准或者立案。基金份额持有人大会决议自中

9. 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

(2)基金财产清算组成员由基金打点人、基金托管人、具有处置惩罚证券相关业务资

E 建筑业 293,869,725.02 7.10

1、基金投资的前十名证券的发行主体呈文期内被监管部门备案查询拜访,或在报

会,仲裁地点为北京市,依照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则

业的建议,基金经理依据有关建议联结基金的实际状况调整投资组合。为

和基金份额净值的过程

年 6 月任中国信达信托投资公司副总经理, 1997 年 6 月至 2003 年 6 月任宏源证券

(八) 基金打点人代表基金行使所投资证券项下势力的准则及方法

一工作日前及时查对并以书面模式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义

1 113002 工行转债 161,999,436.60 3.91

有下列情形之一的,本基金合同应当终止:

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监视打点机构核准或

举 3 名基金份额持有人担当监票人。

8 其他 -9 合计 125,603,926.77

会计核算互相独立。

银泰证券经纪

严重

(2) 基金份额持有人大会决议分为一般决议和出格决议;

何如

中信证券(浙

或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能

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5. 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议

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(4) 聘请律师事务所出具法律意见书;

16. 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定招集基金份额持有人大会或配

基金打点人:信达澳银基金打点有限公司

6、 理财效劳

湖区红岭

理人停止解释或举证,并及时呈文中国证监会。

2.基金托管人依据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资

清算交收、相关信息披露和监视基金投资运作等行为。

金资产净值的 40%;

基金必然盈利。

馈和评价,对已不适用的授权及时批改或打消授权。

(三)基金份额出售公告

基金公司打点法子》、《证券投资基金打点公司内部控制领导意见》等法律法规,

准。

行间两个债券市场的全副国债,能够反映债券市场总体走势,具有较强的市场代

王开

18

二、 释义 ................................................................................................................................................... 1

服、留言板,实行工作日人工效劳、7*24 小时自助效劳方式,基金份额持有人可

(3)基金托管人因闭幕、破产、取消等事由,不能继续担当基金托管人的职务,

关于投资范围、投资计谋和投资比例的约定的根底上,基金的投资组合将遵循以下

经济学学士。1996 年至 1998 年担当 JP 摩根投资打点有限公司(澳大利亚)机构

? 步伐性。大会招集人可以对基金份额持有人的提案波及的步伐性问题

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

1、基金财产保管的准则

有限公司

联交易的规定,基金打点人和基金托管人应事先互相提供与本机构有控股关系的

43.基金转换:指基金份额持有人依照本基金合同和基金打点人届时有效的公

同“注册地

理人将提供更多类型的基金电子交易效劳。

经理助理兼财务总监、副总经理。

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费

追偿;

年 1 月 1 日至

公司 南大道 588

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及其他有关规定。基金打点人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披

刘宝

份中心等 12 个本能机能处室、团队,现有员工 225 人。自 2007 年起,托管部间断聘

名称:中国成立银行股份有限公司(简称:中国成立银行)

①严格恪守法律法规的有关规定,合乎基金合同所规定的投资目的、投资范

基金生存的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

能对基金份额价格孕育发生误导性影响或者引起较大颠簸的,相关信息披露义务人知悉

2013 年 6 月 21 日

(1507-151

2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

(30)明确监察稽核部门及内部各岗位的详细职责,装备充沛的监察稽核人

相关公司依据满足“信达澳银公司价值剖析体系(QGV) ”和“信达澳银行业劣势

(1) 投资团队运用 QGV 剖析体系,对合乎根本畅通性条件和本色要求的上市

注:由于四舍五入的起因,公道价值占基金资产净值比分项之和与合计可能有尾差。

4、基金证券账户的开立和打点

4、基金打点人可在不违犯法律法规规定及基金合同约定的情形下依据市场情

(四) 基金打点人的职责

本基金合同的当事人应依照以下约定办理:

法定代表人:何加武

(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定办理。

本招募说明书依据《信达澳银当先增长股票型证券投资基金基金合同》编写,

A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 76,568,492.58 1.85

37.开放日:指为投资人解决基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

在如下状况下,基金打点人可以暂停蒙受基金份额持有人的赎回申请或者延

5-961202

不对被发现后,有关的当事人应当及时停止办理,办理的步伐如下:

基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。

包含但不限于基金席位租用协议、基金审计合同等。严峻合同的保管期限为基金

贵州茅台(600519)于 2013 年 2 月 23 日公告其控股子公司贵州茅台酒销售有限

剖析体系(ITC)”的差异水平,以及投资团队对该公司的钻研深度,别离被确定为“核

理公司工作,历任资金财务部高级副经理、公司党委秘书、秘书组组长。2007 年

及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(6) 基金财产清算账册及文件的保存

的详细事宜体例基金份额出售公告,并在披露招募说明书的当日刊登于指定报刊和

基金打点人、基金托管人因依法闭幕、被依法取消或者被依法宣告破产等起因

上的空白或漏洞。

销售有限公司

同“注册地

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刘汝

施行的《证券投资基金信息披露打点法子》及发表机关对当时时作出的修订

员,并包含决策、执行、监视、反响等各个环节。

址”

惩罚,基金托管人及其基金托管部门负责人遭到重大行政惩罚;

股份有限公司

同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必需在合理工夫内无条件

东新区银

4、不处置惩罚侵害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他流动。

财产清算组公告;清算过程中的有关严峻事项须及时公告;基金财产清算成果经

明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。

担当监票人;如大会由基金份额持有人自行招集,基金份额持有人大会的

如不能妥善保管,则按相关法规承当责任。

丁国

0931-888

基金打点人可依据详细状况,并与基金托管人商定后,按最能反映公道价值的价

中信证券股份

金合同》。

务;

L 租赁和商务效劳业 76,741,200.40 1.85

号长鑫大

址”

将来随着国内债券市场的一直开展,本基金将依据实际状况一直钻研使用更多

中国成立银行股份有限公司领有悠久的运营历史,其前身“中国人民成立银

截至 2013 年 6 月 30 日,中国成立银行资产总额 148,592.14 亿元,较上年末

投资者 T 日提交的申购、赎回申请,注册登记机构在 T+1 日对该交易申请的

银行(股票代码:939)于 2005 年 10 月 27 日在香港结合交易所主板上市,是中国四

②建设交易监测系统、预警系统和交易反响系统,完善相关的安详设备。

司长、中国人民银行武汉分行副行长、中国银行业监视打点委员会湖北监管局副局

m/

7

赎回费率。

2013 年 3 月 20 日

收。

报的股票数量不凌驾拟发行股票公司本次发行股票的总量;

源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构打点总部业务监控部经理兼清算

上述人员之间不存在亲属关系。

(2) 局部延期赎回

5. 保管由基金打点人代表基金签订的与基金有关的严峻合同及有关凭证;

刘彤

46.元:指人民币元

3

设银行总行方案财务部、信贷运营部、公司业务部,恒久处置惩罚大客户的客户打点

3、基金打点人答允增强人员打点,强化职业操守,敦促和约束员工恪守国家

2011 年 12 月

竹七道 18 号

(三)基金托管人对基金打点人运作基金停止监视的方法和步伐

告。不然,会议的召开日期应当顺延并担保至少与公告日期有 30 日的

合乎法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见含糊

不然所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

3、 申购与赎回申请的款项支付

合计谋、护卫组合老本计谋、获利护卫计谋、买入跨式投资计谋等等。

上述规按期限内,基金托管人有权随时对通知事项停止复查,敦促基金打点人改过。

济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则停止仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决

理,别离记账,停止证券投资;

本基金投资组合的资产配置为:股票资产为基金资产的 60%-95%,债券资产

45

0-8888-1

本基金本呈文期末未持有资产撑持证券。

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95558

5.托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签订之《信达澳银当先增长

元,占公司总股本的 46%

阳门内大

4. 依照规定要求召开基金份额持有人大会;

J 金融业 98,599,025.60 2.38

22. 不处置惩罚任何有损基金及其他基金当事人利益的流动;

情形。

7. 依法蒙受基金托管人的监视;

20. 面临闭幕、依法被取消或者被依法宣告破产时,及时呈文中国证监会和银

址”

3、 基金申购(基金合同生效后购置本基金)

(3) 基金托管人因闭幕、破产、取消等事由,不能继续担当基金托管人的

合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中

2、 变换基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或立案,并

M<50 万元 1.5%

杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国成立银行江苏省分行、广东

50≤M<200 万元 1.0%

人大会:

此中:买断式回购的买入返售金融资产 - -5 银行存款和结算备付金合计 382,960,864.13 9.22

6 其他资产 125,603,926.77 3.02

23/400-8

(3) 如招集酬报基金打点人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书

二、 释义

(4) 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

9

2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证

39

益并解决注册登记手续,自 T+2 日起的赎回开放日内有权赎回该局部基金份额。

0%-35%,现金及其它短期金融工具的比例为 5%-40%;

13

册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面互相独立。基金会计核算与公司

2. 解决基金立案手续;

后生效。

新时代证券有

区金融大街

2、基金募集期间及募集资金的验资

经理在认为须要时依照公司的投资流程适度调整投资组合,力求在控制风险的状况

(五) 业绩比较基准

3) 会议模式;

8

账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管

控制门径。

网站上。

定打点规章、操纵流程和岗位手册,明确提醒差异业务可能存在的风险点并采纳

2) 通讯方式开会

4、基金打点人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记解决工夫停止调

(3) 对基金财产停止评估和变现;

(三) 投资理念

刘晨

基金打点人、基金托管人互相独立。

而在 6 个月内无其他适当的基金打点公司承接其原有势力义务;

(8) 公布基金财产清算成果;

5

席,现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管

布的公告。

(二)基金净收益

7.基金托管人按期与基金打点人就基金的会计核算、报表体例等停止查对并书

常务副主任和纪委副书记,2008 年 11 月兼任信达澳银基金打点有限公司监事。

五、 相关效劳机构 ................................................................................................................................. 26

六)呈文期末按公道价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产撑持证券

2)假如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率

35

率③

性。

(5)建设严格有效的制度,防止不正当关联交易侵害基金份额持有人利益。基

25

1 000625 长安汽车 19,191,721 178,291,088.09 4.31

同“注册地

5. 建设健全内部风险控制、监察与稽核、财务打点及人事打点等制度,担保

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

招募说明书(更新)

M 科学钻研和技术效劳业 52,106,095.86 1.26

本基金投资决策根本准则是依据基金合同规定的投资目的、投资理念以及范围

及债券市场相对价值 BRV 与这些变量的多因素模型,评估股票市场、债券市场及

有限公司

E 为前一日基金资产净值

传 真:0755-83077038

安身点:投资在打点层本色高,核心业务价值突出的公司;深信每股盈利的增长推

乱市场秩序;

运用“信达澳银资产相对价值评估模型(ARV, Asset Relative Valuation)”来确

经中国银行业监视打点机构等监管部门批准的其他业务。

3) 对基金财产停止估价和变现;

8.基金打点人的董事长、总经理及其他高级打点人员、基金经理和基金托管人

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浙商证券股份

金打点人购回基金份额的行为

1) 调低基金打点费、基金托管费、其他应由基金承当的费用;

71

广州天河区

基金投资者多样化的投资需求,详细施行法子见有关公告。

27. 法律法规、国务院证券监视打点机构和基金合同规定的其他义务。

21. 基金托管人违背基金合同构成基金财产丧失时,应为基金份额持有人利益

信达澳银当先增长股票型证券投资基

(二) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

上述投资组合限制条款中,若属法律法规的强制性规定,则当法律法规或监管

担保基金一方持有两份以上的本来,以便基金打点人和基金托管人至少各持有一

183-187 号

会表决,应当在该次基金份额持有人大会上停止解释和说明。

址”

(6)本基金打点人运用基金财产停止权证投资时,本基金持有的全副权证,

(1)担保公司运营运作严格恪守国家有关法律法规和行业监管规则,盲目造成

(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交

济委员会副主任,现任住房和城乡成立部住房公积金督察员、武汉农村商业银行股

(3)处置惩罚承当无限责任的投资;

基金收益分配计划中应载明基金收益分配对象、分配准则、分配工夫、分配

(一)市场风险

39

的其他方式盘问申购与赎回的成交状况。

23. 面临闭幕、依法被取消或者被依法宣告破产时,及时呈文中国证监会并通

须要的监视和查抄;

2013 年 7 月 1 日

位四舍五入,由此孕育发生的误差在基金财产中列支,并在 T+1 日公告。遇特殊情

(十)澄清公告

基金净收益为基金收益扣除依照有关法律法规规定可以在基金收益中扣除的

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的主体必需是合格的个人投资人或机构投资人。

(5) 信达澳银出产优选股票型证券投资基金

(五)估值谬误的办理

为投资者解决申购与赎回等基金业务的工夫即开放日为上海证券交易所、深

中路 1099 号

而创立,承继了原中国成立银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国成立

72

年限

形。

4、 资产配置计谋

区闹市口大

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代办代理人所持表决权的 50%以上

在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格

(9)公司依照法律、法规和中国证监会有关规定,建设完善的信息披露制度,

7、上市公司运营风险

com

(8)本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

(3) 若基金募集期限届满,未能到达基金合同生效的条件,由基金打点人按

31 日)

使因基金财产投资于证券所孕育发生的势力,不谋求对上市公司的控股和间接收理;

-001/021-95553

(5) 不对责任方回绝停止补偿时,假如因基金打点人过错构成基金财产丧失

期定额申购基金份额,该按期申购方案不受最低申购金额的限制。详情敬请参阅

券;

基金财产,如有特殊状况双方可另行协商处置惩罚惩罚。

何加武先生,董事长, 中南财经大学本科结业。 1982 年 8 月至 1996 年 1 月在

胡怀

年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式停止更新,新名单确定前已与本次

杨文

区红岭中路

申购费用=申购金额-净申购金额

打点费每日计提,按月支付。由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付

政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

券大厦

券交易所挂牌的同一股票的市价估值;该日无交易的,以最近交易日的市价估

4. 装备足够的具有专业资格的人员停止基金投资剖析、决策,以专业化的经

傅育

终确定“不雅察看性买入”、“重点投资”和“集中投资”的股票,以及详细投资比例和买卖时

则”赐与补偿,承当补偿责任。

区金融大街

(4)在向中国证监会报送的材猜中弄虚作假;

交易日的收盘价估值;

年 5 月 25 日)。

400-8888

通讯方式、委托的公证机关及其联络方式和联络人、书面表达意见的寄

纸、公司网站

田薇、

(29)公司设立监察稽核部门,对公司打点层负责,成长监察稽核工作,公司

师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部,1997 年起历任

(8)建设严谨、有效的授权打点制度,授权控制贯通于公司运营流动的始终。

意识,营造一个浓郁的内控文化气氛,担保全体员工及时理解国家法律法规和公

(2)本公司答允依据市场变革和公司业务开展一直完善内部控制制度。

华泰证券股份

400-8888

基金合同生效后,若呈现新的证券交易市场、证券交易所交易工夫变换或其

18. 以基金打点人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼势力或者施行其他

(3) 基金资金账户的开立和打点应合乎银行业监视打点机构的有关规定。

2.对证券投资业绩停止预测;

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1. 依法募集基金,解决或者委托经国务院证券监视打点机构认定的其他机构

的投资指令、基金打点人对各基金费用的提取与开支状况停止查抄监视。

1) 支付清算费用;

二十、 基金合同内容摘要 ..................................................................................................................... 79

强。

2、 申购与赎回申请确实认

(或单位名称)等事项。

(四)争议处置惩罚惩罚方式

址”

行”奖。

公司执行总监、副总裁。2010 年 4 月起任首域投资有限公司(新加坡)东南亚区

m.cn

新疆乌鲁木

8) 公布基金财产清算成果;

5047 号开展

基金打点人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。

值低于 5000 万元,基金打点人应当及时呈文中国证监会;基金份额持有人数量连

(1) 信达澳银精髓灵敏配置混合型证券投资基金

若基金托管人发现基金打点人与关联交易名单中列示的关联方停止法律法规

信达澳银基金打点有限公司关于旗下

号青岛国

一)呈文期末基金资产组合状况

投资者赎回本基金须缴纳赎回费;本基金赎回费率最高不凌驾 5%。详细收费

84

金托管人保管和使用。

证、资产撑持证券等等。

无正当理由,回绝、阻挠对方依据本协议规定行使监视权,或采纳迁延、

不大。贵州茅台公司已经就所涉事项停止了整改,不会对公司将来的运营和企业价

督。

资者还可以通过农业银行金穗卡、成立银行借记卡、招商银行借记卡创办网上直

形。

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9/400869

证监会指定信息披露报

03/87322

10

2、基金打点人答允严格恪守《基金法》、《运作法子》,建设健全的内部控

银行、基金从业经验,具有证券与基金从业资格、中国注册会计师资格。历任中

本基金所投资的将来盈利情况优良的股票有可能在短期内不会得到市场的认

证监会指定信息披露报

销按期定额投资业务。通过按期定额投资方案,投资者可以通过固定的渠道,定

(1) 除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金打点

应当指派授权代表完成计票步伐;如基金打点人、基金托管人经通知仍回绝派代

发生上述暂停申购情形时,基金打点人应当依据有关规定在中国证监会指定

19

8

腾艳、

式,并最迟应于新的费率或收费方式施行日 2 个工作日前根据《信息披露法子》的

n

动股票价格的恒久增长;力争对公司恒久每股盈利增长潜力予以合理的定价,当认

10%;

市中山东路

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(五) 基金打点人关于恪守法律法规的答允

金份额销售机构变换的操纵

om

全副或局部履行本基金合同的任何事件,包含但不限于洪水、地震及其他自然灾

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户,并代表基金停止银行间市场债券和资金的清算。基金打点人和基金托管人同

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议委员会由总经理担当主席,投资总监任执行委员。为进步投资决策效率和专业性

22

打点费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金打点人、基金托管人、基金注

4、 多种收费方式选择

3. 对所托管的差异基金财产别离设置账户,确保基金财产的完好与独立;

同。中国成立银行在 2005 年及自 2009 年起间断四年被国际权威杂志《全球托管

1、 申购与赎回的申请方式

2、向别人贷款或者提供保证;

(5)回绝、干扰、阻挠或重大影响中国证监会依法监管;

(1) 基金募集期间的资金应存于基金打点人在基金托管人的营业机构开立的

(6)假如呈现不对的当事人未按规定对受损方停止补偿,而且按照法律法规、

十九、 基金合同的变换、终止与基金财产清算

(四)收益分配计划

构成丧失的,基金打点人应负责向有关当事人追偿基金的丧失,基金托

赎回费用的计算方法如下:

增长 6.34%。2013 年上半年,中国成立银行实现净利润 1,199.64 亿元,较上年同

1.基金投资所波及的证券交易市场遇法定节假日或因其他起因暂停营业时;

收益;

证、资产撑持证券等等。

7、 基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。

址”

53.指定媒体:指中国证监会指定的用以停止信息披露的报刊、互联网网站及

书面决定之日起 60 日内召开;基金打点人决定不招集,基金托管人仍

浙江省杭州

组合风险,并在认为须要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风

上海市常熟

址”

1.基金份额净值是依照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的

再次提请基金份额持有人大会审议,其工夫距离不少于 6 个月。法律法

银行基金申购费率优惠流动的公告

新浩大厦

26. 根据法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东势力,为基金的利益行

户。

(6)建设有效的人力资源打点制度,健全鼓励约束机制,确保公司各级人员具

止该关联交易的发生,如基金托管人采纳须要门径后仍无奈阻止关联交易发生

(3)审慎性准则。制定内部控制制度以审慎运营、防备和化解风险为出发点。

(2) 信达澳银中小盘股票型证券投资基金

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

司规章制度,使风险意识贯通到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

为基金资产的 0%-35%,现金及其他短期金融工具为基金资产的 5%-40%,此中

基金打点人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则停止

华夏银行股份

1

州天河北

12

基金打点人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基

申购接纳全额缴款方式,若申购资金在规定工夫内未全额到账则申购不可

应认真浏览本基金的招募说明书。

1012 号国信

大厦 7 至

信达澳银基金打点有限公司 信达澳银当先增长股票型证券投资基金招募说明书(更新)

29.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

9.基金托管人发现基金打点人有严峻违规行为,应及时呈文中国证监会,同时

上述成果的数值生存到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此误差孕育发生

运营范围:基金募集、基金销售、资产打点和中国证监会许诺的其他业务

(3) 基金托管人依照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

基金继续插手交通银行网上银行、手机

必需将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

1.020 元,基金申购费率为 0.8%,赎回费率为 0.1%;转入基金 T 日的基金份额净

十七、 基金的信息披露 ......................................................................................................................... 70

高基金投资组合收益的辅助技能花样。本基金的金融衍消费品投资计谋包含:

4.基金打点人认为蒙受某笔或某些申购申请可能会影响或侵害其他基金份额持

自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效执行,并自生效之日起 2 日内在至

邮政编码:518040

在现场开会的方式下,首先由大会主持人依照规定步伐颁布颁发会议议事步伐及

雷宇

4006-788

九、 基金的投资 ..................................................................................................................................... 44

合基金托管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会;

号 4 号楼

本基金打点酬报增强内部控制,促进公司诚信、合法、有效运营,保障基金

1≤T<2 年 0.3%

2) 会议拟审议的主要事项;

七)呈文期末按公道价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

26. 根据法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东势力,为基金的利益行

5、赎回金额的办理方式

(1) 基金份额持有人大会决定终止的;

大厦 18 层

纸、公司网站

金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外公布。月末、年中和年

6. 依法招集基金份额持有人大会;

单个开放日基金净赎回(赎回申请份额总数与基金转换申请转出份额总数之和

管机构予以行政惩罚或采纳行政监管门径的状况。

刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商打点硕士。历任 W.I.Carr(远东)有

③交易打点部门审核投资指令,确认其合法、合规与完好前方可执行,如呈现

当承当补偿责任,其补偿责任不因其退任而罢黜;

决,经合法执业的律师见证后造成大会决议。

市静宁路

部门打消上述限制,本基金自上述限制被打消之日起,不再受上述限制约束。

议本能机能。督察长按期和不按期向董事会呈文公司内部控制执行状况,董事会对督

基金份额净值是依照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余

一、 绪言 ................................................................................................................................................... 1

失,并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利的当事人享有要求交付不当

厦 B 座 12、

om

财产账户相独立。

(4301-431

14

为基金资产的 0%-35%,现金及其他短期金融工具为基金资产的 5%-40%,此中

联络电话:010-85207788

3、公司制定内部控制制度遵循以下准则

阶段

在通讯表决开会的方式下,首先由招集人提早 30 天公布提案,在所通知的表

山广场主楼

2.基金打点人将在每个开放日的越日,通过网站、基金份额出售网点以及其他

值和基金份额累计净值刊登在指定报刊和网站上。

八、 基金份额的申购与赎回.................................................................................................................. 35

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法

围、投资计谋、投资组合和投资限制等要求。

76

投资建议;

沪深 300 指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公正性与权威

资产打点公司(DBS Asset Management)营销主管, SG 资产打点公司(SG Asset

本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产停止估值不能客不雅观反映其公道价值的,

25

监会立案并公告。

1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;

运用“信达澳银宏不雅观景气剖析体系(MDE, Macro Drivers & Environment)”, 考查

(3) 基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公

袁媛

(五)基金资产净值计算与复核

择将当日可能未获受理局部予以取消。在暂停赎回的状况撤销时,基金打点人应

握金融衍消费品定价重大偏离合理定价带来的投资时机;

1508 号

(一) 基金资产总值

8) 会务常设联络人姓名、电话;

五、 相关效劳机构

西安银行股份

(3)转换费用=转出金额-转入金额

率等相关费率或扭转收费形式。降低基金打点费率和基金托管费率,无须召开基金

金运作打点法子》(以下简称《运作法子》)、《证券投资基金信息披露打点法子》

五条第九款基金投资避免行为停止监视。基金托管人通过事后监视方式对基金管

(QGV)”和“行业劣势剖析体系(ITC)”对公司停止严格的剖析和挑选。通过案头

基金的过往业绩并不预示其将来表示。

面提议之日起 10 日内决定能否招集,并书面告知提出提议的基金份额

(六)基金打点人业务资格批件、营业执照

24

(4)转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

(5)变换基金份额持有人大会步伐;

42

12

告。

(一) 申购与赎回解决的场所

基金打点人每个工作日对基金资产停止估值后,将基金份额净值成果发送基

金合同的有关规定办理。

(三)《信达澳银基金打点有限公司开放式基金业务规则》

1、政策风险

的 10%;

2

证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说

山一证券剖析员、证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、

47

郑舒丽

序号 债券代码 债券名称 公道价值(元) 占基金资产净值比例(%)

H 为每日应计提的打点费

术系统设想、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操纵。用户使用的暗码口

甘肃省兰州

的,以最近交易日的收盘价估值。

12. 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供效劳的外部机

4.更换基金打点人、基金托管人;

曲线没有如预期变革导致基金投资决策呈现偏向将影响基金的收益程度。

长、中国银行业监视打点委员会河南监管局局长、中国银行业监视打点委员会湖北

构建基金的股票投资组合。

权;

日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户

公开披露的基金信息包含:

4

的其他代表,同时提交的持有基金份额的凭证合乎法律法规、基金

除贵州茅台(600519)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体呈文期内

1、董事、监事、高级打点人员

1、托管协议的变换步伐

(2) 交纳所欠税款;

北京市西城

申购费用=申购金额-净申购金额

续 20 个工作日达不到 200 人,或间断 20 个工作日基金资产净值低于人民币 5000

(二)基金托管人对基金打点人的业务监视和核查

十六、 基金的会计与审计 ..................................................................................................................... 69

海通证券股份

4.如基金打点人或基金托管人发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程

法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监视呈文的事

14.银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视打点委员会

用,赎回金额单位为元。上述计算成果生存到小数点后2位,小数点后第3位四舍五

广东省广

招募说明书是基金向社会公开出售时对基金状况停止说明的法律文件。

故障、灾难恢复的演习,确保系统牢靠、不变、安详地运行。

机,构建和动态调整本基金的股票投资组合;

域董事总经理。

33.存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期期限

2 个月内解决,并按基金注册登记机构规定的规范收费。

份额 50%以上大都选举孕育发生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

(3)基金打点人闭幕、依法被取消、破产或由其他基金打点人接收基金打点

-0.74% 1.13% 6.87% 1.02% -7.61% 0.11%

停止仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承当。

设想师、金融工程部产品设想师、结构开展部高级经理;2006 年 2 月参与信达澳

八)投资组合呈文附注

(十) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

4.本基金收益每年最多分配 6 次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的

徐浩

8. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

非因基金财产自身承当的债务,不得对基金财产强制执行。

行法子》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并获得国家外汇管

杭州市余杭

信达澳银当先增长股票型证券投资基金基金经理(2008 年 12 月 25 日至今)。

6、基金转换费及份额计算方法

市福田区中

2、 召开事由

6. 返还在基金交易过程中因任何起因,自基金打点人、基金托管人及基金管

孙树

控。

为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

基金打点人不得在本基金合同约定之外的日期或者工夫解决基金份额的申

基金的转换业务。本基金转换费的费率程度、计算公式、收取方式和使用方式请详

1、内部控制目的

人为规范的除外;

1

鄂尔多斯国

法子由《信达澳银基金打点有限公司开放式基金业务规则》约定。在有关法律法规

(三)律师事务所和包办律师

本基金在投资计谋上兼顾投资准则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资

证监会指定信息披露报

二十二、 对基金份额持有人的效劳

基金打点人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金

ck.com.cn

信达澳银基金打点有限公司 信达澳银当先增长股票型证券投资基金招募说明书(更新)

信达澳银基金打点有限公司关于旗下

排名第 50 位,较上年回升 27 位;在美国《福布斯》2013 年全球 2000 强上市企

(13)有悖社会公德,侵害证券投资基金人员形象;

价值时;

=10,000× 1.100=11,000.00 元

2.会计师事务所更换包办注册会计师时,应事先征得基金打点人同意。

净申购金额=申购金额/[1+申购费率]

业 271,497,493.61 6.56

招商银行股份

基金打点人担保招募说明书的内容真实、精确、完好。本招募说明书经中国

3、 按期定额投资方案

7、处置惩罚原形交易、利用证券交易价格及其他不正当的证券交易流动;

36

证监会指定信息披露报

信达澳银基金打点有限公司关于创立

21

43 楼

26

1) 现场开会

收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有

(十二)中国证监会规定的其他信息

当承当补偿责任,其补偿责任不因其退任而罢黜;

孙建

(11)增强对公司及基金信息披露的查抄和评价,对存在的问题及时提出改进

十、 基金的业绩

渤海银行股份

上述投资组合限制条款中,若属法律法规的强制性规定,则当法律法规或监

2.证券交易所交易工夫非正常停市,导致基金打点人无奈计算当日基金资产净

基金托管人负责停止复核。基金打点人应于每个开放日交易完毕后计算当日的基

增长率①

通过论证的公司,由基金经理依据市场和基金的实际状况确定详细买入数

(32)公司董事会和打点层器重和撑持监察稽核工作,对违背法律、法规和公

胡运

结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责

4.中国证监会认定的其它情形。

功。若申购不胜利或无效,基金打点人或基金打点人指定的代销机构将投资人已

责任公司

包办注册会计师:景宜青、韦博

3、依据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金打点

金财产、自有资产与其他资产的运作互相分别。

能反映公道价值的价格估值;

销售、注册登记、客户效劳等各项费用,不列入基金财产。

6. 查阅或者复制公开披露的基金信息质料;

9. 采纳适当合理的门径使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

证监会指定信息披露报

址”

信达澳银基金打点有限公司 信达澳银当先增长股票型证券投资基金招募说明书(更新)

海银行大

呈文两种方式。

露基金信息,并担保所披露信息的真实性、精确性和完好性。

4

十九、 基金合同的变换、终止与基金财产清算.................................................................................. 76

齐市文艺路

57

序后,可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其他

整与独立。

况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会立案。

5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

81

1、 基金份额持有人注册登记效劳

率或收费方式;

1、监视方法

作出决定。如将其提案停止分拆或合并表决,需征得原提案人同意;

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1、 基金份额持有人大会由基金份额持有人独特组成。基金份额持有人持有

知基金托管人;

2010 年(2010

1.基金份额持有人大会的召开;

(5) 聘请会计师事务所对清算呈文停止审计;

T<1 年 0.5%

四、 基金托管人 ..................................................................................................................................... 22

(5) 基金财产清算的公告

(一)中国证监会核准信达澳银当先增长股票型证券投资基金募集的文件

余额数量计算,准确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,

公工夫内可供免费查阅。

38.交易工夫:指开放日基金蒙受申购、赎回或其他交易的工夫段,详细工夫

值;

同“注册地

杨宇

(5) 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金处置惩罚其

纸、公司网站

后,造成“备选股票库”;

转换费用=转出金额-转入金额=10,200.00-10,1 18.97=81.03 元

国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效执行。

十二、 基金财产

31

相熟基金托管业务的专职人员,负责基金财产托就事宜;

创立日期:2004 年 9 月 17 日

筹建、设立村镇银行 27 家,领有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中

6.基金打点人股东及其出资比例发生变换;

邮政编码:100033

nd.com

关监管部门要求履行须要手续后,基金打点人可以适当调低基金申购费率和基金

北京市西

44.转托管:指基金份额持有人在同一基金的差异销售机构之间施行的所持基

(9)建设完善的资产分别制度,公司资产与基金财产、差异基金的资产之间和

基金投资者须按销售机构规定的步伐,在开放日的业务解决工夫内提出申购

(6)公司在审慎运营和合法标准的根底上力求金融创新。在充裕论证的前提下

2013 年(2013

信达澳银基金打点有限公司关于调整

委组织部部长),总行个人业务打点委员会副主任,总行党校(高级研修院)常务

制衡。

信达澳银基金打点有限公司 信达澳银当先增长股票型证券投资基金招募说明书(更新)

传真:010-85181218

在新准则施行前 2 日在至少一种指定媒体上予以公告

的应收款项和其他投资所造成的价值总和。

26

清算费用是指基金财产清算组在停止基金财产清算过程中发生的所有合理费

1.买卖证券差价;

行的股票或者债券;

议。

4、买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;

本基金已通过信达澳银直销中心及局部代销机构开明本基金与公司旗下其他

准应经基金托管人同意,报中国证监会立案,基金打点人应在调整前 2 个工作日

托代办代理部,恒久处置惩罚客户效劳、信贷业务打点等工作,具有丰硕的客户效劳和业

1.股票估值方法:

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会立案后 5 个工作日内由基金

83

人、基金托管人有其他严峻利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并担保投资人能够在基金

信达澳银基金打点有限公司 信达澳银当先增长股票型证券投资基金招募说明书(更新)

(3) 清偿基金债务;

90 号

3.基金打点人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份

经具有处置惩罚证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;

基金份额持有人可解决已持有基金份额在差异销售机构之间的转托管,基金

工,操纵互相独立。公司建设决策科学、经营标准、打点高效的运行机制,包含

同“注册地

未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人能否采纳了适当的措

付赎回款项。赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不凌驾 7 个工作日

纸、公司网站

址”

信达澳银当先增长股票型证券投资基

15. 法律法规和基金合同规定的其他势力。

避免基金处置惩罚的关联交易时,基金托管人应及时揭示基金打点人采纳须要门径阻

101

(以下简称《信息披露法子》)、《证券投资基金销售打点法子》(以下简称《销售

45.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

守法运营、标准运作的运营思想和运营理念。

基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

依照调整后的规定执行。

银行大厦 41

转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值=10,945.00/1.010=10836.64

52.按期定额投资方案:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款

及发表机关对当时时作出的修订

费用。

投资者可在办公工夫免费查阅本基金的招募说明书,也可按工本费购置本招

信达澳银当先增长股票型证券投资基

cn

(14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、表里网分别制度等管

2013 年第 2 期

款项;

22

有效门径,防止违背《证券法》行为的发生;

大街丙 17

41.申购:指基金合同生效后,投资人依据基金合同和招募说明书的规定申请

呈现巨额赎回时,基金打点人可以依据本基金其时的资产组合情况决定蒙受